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美國專(zhuān)利保護類(lèi)型：實(shí)用(發(fā)明)專(zhuān)利、植物專(zhuān)利、外觀(guān)設計三種，沒(méi)有實(shí)用新型。

一.專(zhuān)利申請途徑

1. 直接向美國申請專(zhuān)利(在中國境內完成的發(fā)明創(chuàng )造，需要在中國專(zhuān)利局預先提交保密審查，保密審查通過(guò)后，方可直接向美國申請專(zhuān)利)。

2. 通過(guò)巴黎公約向美國申請專(zhuān)利：優(yōu)先權期限12 個(gè)月內。如果錯過(guò)12 個(gè)月優(yōu)先權日期，可以在兩個(gè)月內通過(guò)提交恢復請求書(shū)及繳交額外費用再進(jìn)入美國。

對于發(fā)明人自己公開(kāi)的發(fā)明創(chuàng )造，可以在最早公開(kāi)日起一年內進(jìn)入美國。

申請美國專(zhuān)利可以用中文說(shuō)明書(shū)遞交，然后補交英文說(shuō)明書(shū)，但要繳納額外官費。

3. PCT申請進(jìn)入美國國家階段(優(yōu)先權期限30個(gè)月內)。

如果錯過(guò)30 個(gè)月優(yōu)先權期限，可以在超過(guò)期限兩年內通過(guò)提交恢復請求書(shū)及繳納額外費用再進(jìn)入美國。

兩種方式：

(1)根據美國專(zhuān)利法第“371”規定進(jìn)入：優(yōu)先權日30個(gè)月內提交準確PCT公開(kāi)文本英文譯文進(jìn)入，可以按照PCT條約第28條，41條對申請文件進(jìn)行修改，但修改不能超出原始申請文件公布的范圍。

(2)根據美國專(zhuān)利法第“111”條進(jìn)入：放棄“371”進(jìn)入方式，在原PCT申請的基礎上通過(guò)bypass提出“繼續申請”或“部分繼續申請”，不必提交準確PCT公開(kāi)文本英文譯文，在PCT申請文本基礎上進(jìn)行修改和增加新內容，修改和增加內容可以超出原始申請文件公布范圍。提交文件要求與普通美國申請相同。

二. 申請文件

正式申請需要提供的信息和文件主要有：

1. 指示函：包括申請類(lèi)別;遞交期限;申請人和發(fā)明人名稱(chēng)、國籍、地址;企業(yè)申請人指明是否大實(shí)體，小實(shí)體，微實(shí)體，或大學(xué)、研究機構等;要求優(yōu)先權時(shí)優(yōu)先權日、號、國家;PCT申請進(jìn)入國家階段時(shí)PCT申請日、號(公開(kāi)日、號);是否同時(shí)提實(shí)審;是否提前公開(kāi);是否加快審查;有關(guān)文件、賬單發(fā)送要求;其他有關(guān)該申請特殊情況說(shuō)明等等。

2. 完整英文說(shuō)明書(shū)，包括摘要、權利要求書(shū)(超過(guò)3項獨權項，20個(gè)附權項要繳納額外官費)、說(shuō)明書(shū)正文、附圖(如果有)、序列表(如果有)等;

PCT國際申請進(jìn)入美國國家階段時(shí)，提供PCT申請說(shuō)明書(shū)或PCT公開(kāi)說(shuō)明書(shū)。如果PCT申請國際階段對說(shuō)明書(shū)做了修改，或進(jìn)入美國國家階段時(shí)需要對說(shuō)明書(shū)進(jìn)行修改，應提供相應修改文件。

申請美國專(zhuān)利可以以非英文說(shuō)明書(shū)遞交，但要在遞交日起兩個(gè)月內補交英文說(shuō)明書(shū)，并且交額外官費。

3. 發(fā)明人簽字的宣誓書(shū)或聲明(Declarations)

所有發(fā)明人都必須在宣誓或聲明上簽字，證明自己是所述發(fā)明的原始發(fā)明人。宣誓書(shū)或聲明可后補，后補要交官費。

4. 委托書(shū) (Power of Attorney)

5. 轉讓證明(Assignments)：發(fā)明人將專(zhuān)利申請轉讓給受讓人的證明，需要所有發(fā)明人簽字。

6. 優(yōu)證文件：如果要求優(yōu)先權，要提供優(yōu)證文件。可以?xún)H提供優(yōu)證文件DAS碼，不提供原件。遞交期限要求不嚴，如果優(yōu)證文件有問(wèn)題，授權通知里將要求遞交，在辦登費繳納前遞交就可以。

7. 加快審查請求：如果希望盡快授權，并且選擇下面兩種加快途徑，加快請求需要在申請的同時(shí)提出：

(1)優(yōu)先審查途徑(Track One Prioritized Examination )，在申請的同時(shí)提出，并且繳納優(yōu)先審查費用(大實(shí)體4000美元，小實(shí)體2000美元，微實(shí)體1000美元)。

注意：優(yōu)先審查請求僅適用于普通要求優(yōu)先權的申請，不適用于PCT申請以“371”方式進(jìn)入美國的申請。需要優(yōu)先審查的PCT申請，需要以“111”方式進(jìn)入美國。

(2)普通加快審查(Accelerated Examination，AE)，沒(méi)有官費，但需要申請人事先完成繁雜的檢索工作，并且滿(mǎn)足其他要求。有關(guān)加快審查內容后面詳細介紹。

8. 提交Information Disclosure Statement (IDS)

美國法律規定，在專(zhuān)利申請的整個(gè)過(guò)程中，申請人有義務(wù)向美國專(zhuān)利商標局提供一切已知的與本發(fā)明有關(guān)的現有技術(shù)資料。資料包括：引用文獻;檢索報告和審查過(guò)程中引用的對比文件;同族專(zhuān)利審查意見(jiàn);在先公開(kāi)使用、銷(xiāo)售或許諾銷(xiāo)售的事實(shí)情況;與本發(fā)明相關(guān)的在先公開(kāi)資料(公開(kāi)方式包括但不限于：論文、廣告、報紙、網(wǎng)頁(yè))。非英文文獻需要提供簡(jiǎn)要翻譯(機器翻譯就可以)。

不同時(shí)期提交有關(guān)資料和信息有不同要求。在審查員發(fā)出第一次審查意見(jiàn)之前提交，不須提交說(shuō)明，不必繳納官費。如果在收到審查意見(jiàn)后再提交，要提交說(shuō)明并且要交官費。

如果有IDS 但不及時(shí)提交，將來(lái)涉及專(zhuān)利有效性時(shí)，可能被認定為“故意欺瞞”行為，授權的專(zhuān)利也可能被無(wú)效。

三.申請費用：

發(fā)明常用申請官費如下：(大實(shí)體費用;小實(shí)體、微實(shí)體官費有減免)

申請費USD300 +檢索費660 +審查費 760,共 USD1720;PCT進(jìn)入US共：USD1580

非英文說(shuō)明書(shū)遞交申：USD140

獨權附加費(3項以上)：USD 460/項;

權利要求附加費(20項以上)， USD 100/項

多項從屬權利要求，USD 820/項

說(shuō)明書(shū)附加費超100頁(yè)，每50頁(yè) USD400

答復補正：USD160

延期1/2/3/4/5個(gè)月費用分別為：USD200/600/1400/2200/3000

優(yōu)先審查(Track one)：USD4000

優(yōu)先審查處理：(Track one processing fee):USD 140

恢復請求：USD2000

提交IDS (新案提交之后)：USD 240 官費取決于在哪個(gè)階段遞交

后交發(fā)明人聲明：USD160，USD140(PCT進(jìn)入US)

著(zhù)錄項目變更：USD 40(紙件) USD 0 (電子)

授權公布費：USD1000

RCE(繼續審查請求)：USD1300(第一次)，USD1900(第二次)

提交上訴請求：USD800

授權后維持費(總共3次)：授權日起第3-3.5 年USD1600;第7-7.5 年USD3600;第11-11.5 年USD7400。

官費減免規定：

美國專(zhuān)利制度規定給予小規模實(shí)體(small entities)大部分官費減免50%，對于微實(shí)體(micro-entity)大部分官費減免75%。

小實(shí)體/微實(shí)體評定標準：

小實(shí)體標準(符合以下任何一個(gè)條件就可以)

1)個(gè)體自然人

2)公司人數不超過(guò)500人(含子公司)

3)非盈利機構(例如：大學(xué))

微實(shí)體標準(符合以下全部條件)

1.符合小實(shí)體要求;

2.發(fā)明人(申請人)在美國專(zhuān)利申請不超過(guò)4件;

3.每個(gè)發(fā)明人(申請人)上一年的年收入不超過(guò)177,117美金 (2017年數據);

4.發(fā)明人/申請人沒(méi)有義務(wù)將發(fā)明轉給任何非微實(shí)體的第三方。

四.發(fā)明專(zhuān)利申請審批流程

1. 形式審查 (初審)

官方對遞交的申請文件及繳納的費用進(jìn)行形式審查，對有缺陷的申請發(fā)出補正通知書(shū)(Notice to file missing parts)通知申請人補正。

2. 專(zhuān)利申請的公開(kāi)

專(zhuān)利申請自申請日起(如果要求優(yōu)先權，自?xún)?yōu)先權日)18個(gè)月將予以公開(kāi)。申請人可以根據需要請求提前公開(kāi)。

3. 實(shí)質(zhì)審查

美國是自動(dòng)審查制度，在提出發(fā)明專(zhuān)利申請的同時(shí)必須繳納專(zhuān)利申請費、檢索費和實(shí)審費，專(zhuān)利申請在初審合格后自動(dòng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對三種專(zhuān)利均給予實(shí)質(zhì)審查。

4. 主動(dòng)修改和審查意見(jiàn)

主動(dòng)修改：申請人可以在審查員啟動(dòng)審查程序之前(一般申請日起3個(gè)月內)主動(dòng)修改申請文件。在沒(méi)有收到第一次審查意見(jiàn)之前，均可以提交主動(dòng)修改，但越早越好。如果審查員已經(jīng)完成初步審查，可能不接受主動(dòng)修改。在答復審查意見(jiàn)時(shí)也可以主動(dòng)修改申請文件。

審查意見(jiàn)：美國發(fā)明申請最早在遞交申請一年半左右收到審查意見(jiàn)(non- final Office Action)，答復第一次審查意見(jiàn)的期限為自發(fā)出審查意見(jiàn)通知起三個(gè)月內。答復期限可以延期最多6個(gè)月。每延期一個(gè)月，官費呈幾何比例遞增。一般情況下，第二次審查意見(jiàn)是最后一次審查意見(jiàn)(final Office Action)。有的還發(fā)出勸告書(shū)(Advisory Action)，通知申請人如果對終審意見(jiàn)不滿(mǎn)意可以提出上訴(Appeal)。

需要延期時(shí)，答復時(shí)提交延期請求，不是期限前提交延期請求。這點(diǎn)與中國要求不同。

收到最后一次審查意見(jiàn)后，申請人可以有三種選擇：

(1、提出針對同一件申請的繼續審查(RCE);繼續審查是在收到表示程序結束的官方文件，如最后一次審查意見(jiàn)或授權通知，但未繳納授權費后提出。提出時(shí)要繳納費用，提交相關(guān)信息(IDS)或對申請文件進(jìn)行修改，以鞏固其專(zhuān)利性。

(2、提出繼續申請(另一件獨立的申請)。繼續申請包括普通繼續申請、分案申請、部分繼續申請。

繼續申請按一件新申請對待。普通繼續申請是針對同一申請公開(kāi)的同一主題的發(fā)明內容，收到駁回或保護范圍較窄的授權通知后，向專(zhuān)利商標局提交的進(jìn)一步爭辯和/或證據及修改的權利要求，以爭取授權或擴大保護范圍。分案申請是針對同一申請公開(kāi)的不同主題的發(fā)明內容，應審查員要求或申請人主動(dòng)提出的另一件申請。部分繼續申請是對相同主題和新主題提出的改進(jìn)或修改，可以對公開(kāi)的內容增加補充材料。

(3、提出上訴請求。

與審查員溝通

在收到非終審或終審意見(jiàn)之后，申請人(代理人)可以主動(dòng)要求與審查員電話(huà)或面談，通過(guò)電話(huà)，見(jiàn)面或視頻會(huì )議進(jìn)行溝通討論，縮短審查時(shí)間，加快審查程序，有助于早日授權。

5. 加快審查機制

在美國申請發(fā)明專(zhuān)利，正常情況下需要2至3年的審查周期，根據個(gè)案的復雜程度和其他因素的影響，也有超過(guò)3年以上才發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的情況。出于現實(shí)需要，美國專(zhuān)利審查機構制定了有關(guān)專(zhuān)利加快審查機制，如普通加快審查、優(yōu)先審查、專(zhuān)利審查高速公路等，在縮短專(zhuān)利審查周期方面取得了一定的成效。申請人可根據案件類(lèi)型，選用合適的加快審查程序。常用加快途徑有以下幾種：

(1. 普通加快審查(Accelerated Examination，AE)2006年8月25日實(shí)施

請求時(shí)機:提交申請同時(shí)請求。沒(méi)有官費。

加快程度:

在決定適用該程序之日起3個(gè)月內收到第一次審查意見(jiàn)，預計自申請日起12個(gè)月內收到最終審查決定。

要求條件：

(1) 獨立權利要求不超過(guò)3個(gè)，權利要求總數不超過(guò)20個(gè)，不存在多項從屬權利要求，各權利要求必須符合單一性的要求;

(2)需要申請人事先完成繁雜的檢索工作(需提交預檢索聲明statement of preexamination search、信息公開(kāi)聲明IDS和審查支持文件Examination support document等);

(3)答復審查意見(jiàn)的時(shí)間為2個(gè)月且不能延期。

(2. 優(yōu)先審查(Track One途徑)– Prioritized Patent Examination Program

2011年9月實(shí)施，每年一萬(wàn)件。Track One不適用于PCT進(jìn)入美國的申請。

請求時(shí)機:提交申請同時(shí)請求;或在提交繼續審查(RCE)時(shí)提出。

加快程度: 預計在自申請日起12個(gè)月內，甚至6個(gè)月內可收到最終審查決定。

特點(diǎn)及要求：

Track One途徑不需要像AE程序一樣進(jìn)行審查前的檢索并提供相關(guān)文件，是以一定的費用和限定權利要求數目為條件，大大節省審查時(shí)間。一般申請人可以期望在幾個(gè)月內收到第一審查意見(jiàn)，并在大約一年內得到最終決定。是最有效和最受申請人歡迎的加快審查程序。

(1)目前官方限制受理數量為每年1萬(wàn)件;

(2)官費較高，是普通申請官費的2倍以上(Track One 大實(shí)體費用4000美元，小實(shí)體2000美元，微實(shí)體1000美元;

(3) 獨立權利要求不超過(guò)4個(gè)，權利要求總數不超過(guò)30個(gè)，且不存在多項從屬權利要求。

(4) 答復審查意見(jiàn)期限不能延期，否則不予優(yōu)先審查。

(3. 審查高速公路(Patent Prosecution Highway，PPH)，中美2011年12月1日簽署雙邊PPH協(xié)議，無(wú)官費

請求時(shí)機: 提交美國專(zhuān)利申請之后，第一次審查意見(jiàn)發(fā)出之前提出。

申請要求:

在先審查決定(或PCT國際檢索單位、國際初步審查單位的書(shū)面意見(jiàn)或審查報告)中至少有一項權利要求經(jīng)審查被認為具有可專(zhuān)利性/可授權。

加快程度

大約在4個(gè)月內決定是否準予適用PPH。準予適用的，一般在3個(gè)月內就會(huì )對該專(zhuān)利申請進(jìn)行審查。

申請建議

PPH通道對于已經(jīng)拿到另一個(gè)專(zhuān)利審查機構肯定性審查意見(jiàn)，又向美國提交了申請的申請人來(lái)說(shuō)值得考慮。需要注意的是，提交PPH請求時(shí)，需要將在后申請，即向美國提交申請的權利要求保護范圍修改為與第一個(gè)申請機構已經(jīng)認可的范圍相等或更小，因此，需要申請人在專(zhuān)利保護范圍和加快審查之間進(jìn)行權衡。

五.授權階段及年費繳納

如果申請經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由，官方即發(fā)出授權通知書(shū)，申請人應當在發(fā)出授權通知書(shū)之日起三個(gè)月以?xún)壤U納登記費，辦理其他要求的事項(如補交優(yōu)證文件)。及時(shí)繳納官費后，授權公告，頒發(fā)證書(shū)。

授權后的程序

美國專(zhuān)利法規定，對授權后的專(zhuān)利可以進(jìn)行修正(Correction of Patent)，主要有以下幾種：

1、更正專(zhuān)利(Certificate of Correction)：如改正專(zhuān)利商標局或申請人產(chǎn)生的印刷、拼寫(xiě)或打字錯誤;

2、放棄權利要求(Disclaimer)：向官方提出一份聲明，放棄一項或多項權利要求;

3、再頒專(zhuān)利(Reissue)：專(zhuān)利權人可以申請改正無(wú)惡意情況下產(chǎn)生的差錯，包括權利要求保護范圍過(guò)寬或過(guò)窄、公開(kāi)包含不準確內容、優(yōu)先權要求不當、申請人提供的引用文件不正確等。再頒專(zhuān)利請求一般在專(zhuān)利授權后兩年內提出，可以擴大權利要求保護范圍。如果授權兩年后提出就不能擴大專(zhuān)利保護范圍;

4、再審程序(Reexamination)：任何人在專(zhuān)利有效期的任何時(shí)間均可對授權的專(zhuān)利提出影響專(zhuān)利授權的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，請求重新審查。如果美國專(zhuān)利商標局決定對授權的某一專(zhuān)利啟動(dòng)重新審查，該專(zhuān)利就成為“不定專(zhuān)利”。經(jīng)重新審查后，專(zhuān)利商標局將對涉及的專(zhuān)利做出決定性的結論。

保護期限

發(fā)明專(zhuān)利、植物專(zhuān)利保護期限為20年，均自申請日起計算。

年費繳納

發(fā)明專(zhuān)利授權后，自授權日起第3年半、7年半、11年半繳納三次年費維持專(zhuān)利持續有效。