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英國在專(zhuān)利制度的誕生和發(fā)展過(guò)程中占據了重要的地位。英國專(zhuān)利體系的歷史可追溯至15世紀，在1449年亨利六世授權了目前所知最早的一件英國專(zhuān)利。而英國在1624年通過(guò)的《壟斷法》被普遍認為是現代專(zhuān)利制度的基礎。之后，英國專(zhuān)利制度經(jīng)歷了幾次重大修改。英國現行的規范專(zhuān)利體系的主要法律是1977年《專(zhuān)利法》(The Patents Act 1977)，在2004年進(jìn)行過(guò)修訂，目的是使得英國專(zhuān)利體系與修改后的歐洲專(zhuān)利條約(EPC)相符，并引入了一些旨在輔助專(zhuān)利權實(shí)施和解決專(zhuān)利權人與第三方之間的專(zhuān)利爭議的措施。除此之外，2007年《專(zhuān)利章程》(The Patents Rules 2007)、《專(zhuān)利(費用)章程》(The Patents (Fees) Rules 2007)、以及《專(zhuān)利實(shí)踐手冊》(Manual of Patent Practice)等進(jìn)一步規定和闡明了申請和審查程序中的各種事項。

本文簡(jiǎn)要敘述了英國專(zhuān)利申請的一般程序，供國內廣大申請人參考。

(1)一般程序

英國發(fā)明專(zhuān)利申請程序與中國發(fā)明專(zhuān)利申請程序的相似之處在于“早期公開(kāi)、延遲審查”，而英國發(fā)明專(zhuān)利申請程序與中國發(fā)明專(zhuān)利申請程序仍然具有一些不同之處，例如在初步審查以后并在公布申請之前包括檢索的步驟，而中國不包括這樣的步驟。具體的申請流程如圖1中所示。

圖1 英國申請流程圖

1. 提交申請

申請文件可以紙件形式通過(guò)郵寄提交，或以電子方式在線(xiàn)提交。

說(shuō)明書(shū)和附圖(若有)必須與請求書(shū)一起提交。權利要求書(shū)和摘要可以在申請日(優(yōu)先權日)后12個(gè)月內補交，但是如果沒(méi)有特殊情況，建議申請人將所有文件一起提交，以避免有新加入的內容超出原始說(shuō)明書(shū)范圍的情況，并且由于缺少權利要求書(shū)不能進(jìn)行檢索而延誤獲得檢索報告的時(shí)間。

如果申請人不是發(fā)明人或不是全部發(fā)明人，或以公司名義提交申請，則需要提交發(fā)明人聲明。該聲明應當向UK IPO指明發(fā)明人是誰(shuí)，以及申請人為何有申請的權利。

申請人可以在自在先申請的申請日起12個(gè)月內請求該在先申請的優(yōu)先權。優(yōu)先權請求應當在遞交申請時(shí)提出。若未在遞交時(shí)提出，也可以在自在先申請日起16個(gè)月內且未提出提前公開(kāi)請求或撤回該請求的情況下，增加優(yōu)先權請求，但需繳納40英鎊的費用。

如果申請人未能在自在先申請日起12個(gè)月內提交申請并請求優(yōu)先權，則也可以在自在先申請日起14個(gè)月內遞交申請并作出遲交聲明(Late declaration)，并提供證據說(shuō)明為何未能在12月內提交申請，若UK IPO認可申請人未能在自在先申請日起12個(gè)月內提交申請的原因是非故意的，則可恢復優(yōu)先權請求。申請人需要交納150英鎊的費用。

2. 受理及初步審查

申請人提交的申請如果滿(mǎn)足要求，UK IPO會(huì )發(fā)出受理通知書(shū)，確認申請日并給出申請號。目前在提交電子申請的情況下，一般當天即可收到電子受理通知。

在申請人繳納申請費后，UKIPO會(huì )對申請進(jìn)行初步審查，審查申請是否滿(mǎn)足形式上的要求，如果有未能完全滿(mǎn)足要求之處，會(huì )發(fā)出通知書(shū)，要求申請人在指定的期限內進(jìn)行補正。對中國申請人而言，比較常見(jiàn)的情況是請求了在先的中國申請的優(yōu)先權，但沒(méi)有在提交申請時(shí)遞交優(yōu)先權證明文本，因此會(huì )收到要求補交優(yōu)先權證明文本的通知書(shū)。

3. 檢索

申請人需要在自申請日或優(yōu)先權日起12個(gè)月內或自申請日起2個(gè)月內(以后到期的為準)提出檢索請求并繳納檢索費。如果未在此期限內提出請求或繳納費用，申請將被視為撤回。

收到申請人的檢索請求和檢索費后，UK IPO將對發(fā)明進(jìn)行檢索，以確定發(fā)明是否是已知的或是顯而易見(jiàn)的。檢索結果以檢索報告的形式發(fā)給申請人。如果申請文件中有任何不符合要求之處，UK IPO也將告知申請人。

如果權利要求書(shū)中包括幾組不具有單一性的發(fā)明，則UK IPO將僅對第一組發(fā)明進(jìn)行檢索。

自收到申請人的檢索請求和檢索費起，UK IPO作出檢索報告花費的時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，目前多在4個(gè)月內即可完成。

由于在檢索報告中引用的文獻將在實(shí)質(zhì)審查中用于評價(jià)發(fā)明的新穎性和創(chuàng )造性，申請人有機會(huì )仔細研究對比文件的內容，衡量授權前景如何，作出是繼續申請流程提出實(shí)質(zhì)審查請求，還是撤回申請以避免公開(kāi)的決定。

4. 專(zhuān)利申請公布

在申請文件符合要求并且檢索已經(jīng)完成的情況下，申請將與檢索報告一起在自申請日或優(yōu)先權日起18個(gè)月時(shí)公布。

在申請公布之前，UKIPO會(huì )告知申請人預計的公布時(shí)間和完成公布準備的時(shí)間，如果申請人希望通過(guò)撤回申請避免公布或對權利要求進(jìn)行修改并將其包括在公布的申請中，就必須在完成公布準備的時(shí)間之前提交撤回請求或修改文件。

5. 實(shí)質(zhì)審查

申請人應當在專(zhuān)利申請公布后6個(gè)月內提出實(shí)質(zhì)審查請求并繳納實(shí)質(zhì)審查費。如果未在此期限內提出請求或繳納費用，申請將被視為撤回。

收到申請人的實(shí)質(zhì)審查請求和實(shí)質(zhì)審查費后，UK IPO將對申請文件進(jìn)行全面的審查，評價(jià)發(fā)明是否具備新穎性和創(chuàng )造性，以及說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)是否符合授權的要求。

6. 授權/駁回

經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，如果沒(méi)有可以駁回申請的理由，則UK IPO將作出授權決定。

自2016年10月1日起，UK IPO在發(fā)出正式的授權通知之前會(huì )先發(fā)出授權意向通知書(shū)，[1]以告知申請人其申請滿(mǎn)足了所有授權條件，并告知授權的具體日期。申請人由此可以明確知曉距離授權的具體時(shí)間，并合理安排進(jìn)行需要在授權前完成的事項，例如遞交分案申請。

對于大部分案件，申請人將提前1個(gè)月得到通知，而如果授權意向通知書(shū)是UK IPO第一次發(fā)出的通知書(shū)，則申請人將提前2個(gè)月得到通知，以保證申請人有遞交分案申請和做出主動(dòng)修改的機會(huì )。

授權的英國專(zhuān)利需自第5年起繳納年費，以維持專(zhuān)利有效。

如果經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，審查員認為申請人的修改和答復沒(méi)有完全克服通知書(shū)中指出的駁回理由，會(huì )告知申請人有駁回申請的意向，同時(shí)向申請人提供參加聽(tīng)證會(huì )的機會(huì )。如果申請人對此沒(méi)有答復，則在遵從期(見(jiàn)下文)屆滿(mǎn)時(shí)申請可視為被駁回。如果申請人參加聽(tīng)證會(huì )，則將由一位聽(tīng)證官員(資深審查員，非原實(shí)審階段的審查員)審查申請是否滿(mǎn)足授權條件。申請人也可以提交修改并陳述理由，由一位聽(tīng)證官員對申請進(jìn)行書(shū)面審查。如果申請人對于聽(tīng)證結果不滿(mǎn)，可以向專(zhuān)利法院起訴。

7. 遵從期(Compliance Period)

《專(zhuān)利法》S. 18(4)規定了如果在規定的期限內，原始遞交或經(jīng)修改的申請符合要求，則應當告知申請人，在規定期限內繳納費用后，則獲得授權。

《專(zhuān)利法》S. 20(1)規定了如果在規定的期限內，沒(méi)有確定申請符合所有要求，則在該期限結束時(shí)應當將該申請作為被駁回處理。

如《專(zhuān)利章程》R. 30所規定的，上述規定的期限即為遵從期，為自申請日或優(yōu)先權日起算4年6個(gè)月，或，如果更晚到期，則為自向申請人發(fā)出第一次實(shí)質(zhì)審查意見(jiàn)通知書(shū)之日起12個(gè)月。該期限的最后一天即為遵從日(compliance date)

申請人應當在遵從期內解決審查員指出的問(wèn)題，使申請滿(mǎn)足授權的條件。

8. 修改

申請人可以在自收到檢索報告之日起至發(fā)出第一次實(shí)質(zhì)審查通知書(shū)之日止的期間遞交主動(dòng)修改。但是，如果第一次實(shí)質(zhì)審查通知書(shū)指出申請符合要求，即，第一次實(shí)質(zhì)審查通知書(shū)為授權意向通知書(shū)，則申請人可以在發(fā)出該通知書(shū)之日起2個(gè)月內對申請文件進(jìn)行一次修改;如果第一次實(shí)質(zhì)審查通知書(shū)指出申請不符合要求，則申請人可以在遞交答復時(shí)對申請進(jìn)行一次修改。

9. 公眾意見(jiàn)

如果認為專(zhuān)利申請涉及的發(fā)明有理由不應當被授權，任何人都可以向UK IPO提出公眾意見(jiàn)。[2]

公眾意見(jiàn)只能在申請公開(kāi)后提出，并且應當在UK IPO發(fā)出授權意向通知之前提出。為了保證公眾有提出意見(jiàn)的時(shí)間，UK IPO會(huì )在申請公開(kāi)之后等待至少3個(gè)月才作出授權決定，建議在此期間提出公眾意見(jiàn)。

公眾意見(jiàn)可以匿名提出，但所提交的全部文件都將被轉發(fā)給申請人并加入審查檔案中可為公眾獲得。