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在化學(xué)領(lǐng)域專(zhuān)利申請中，經(jīng)常出現以連續型數值范圍定義的技術(shù)特征。為了克服審查員指出的各種缺陷，申請人常常對數值范圍技術(shù)特征進(jìn)行限縮性修改，典型的修改方式為根據實(shí)施例中記載的具體數值重新概括出新的數值范圍。

一、數值范圍的類(lèi)型與點(diǎn)值選取

在專(zhuān)利權利要求和說(shuō)明書(shū)中，為了描述某一技術(shù)特征，經(jīng)常使用數值范圍的形式進(jìn)行限定。根據數值選取的數量是否有限，可以將數值范圍分為連續型數值范圍與離散型數值范圍。例如，權利要求記載某反應溫度為60-90度，由于可供選擇的溫度在這個(gè)區間事實(shí)上是無(wú)限的，各溫度呈連續性變化，因此這種數值范圍可以稱(chēng)之為連續型數值范圍;又如，權利要求記載某制作工藝需要進(jìn)行N(N=4,5,6,7)次淬火，由于可供選擇的淬火次數的數值范圍(4-7次)是有限的，彼此之間沒(méi)有呈現4、4.1、4.2……這種連續性變化，因此可以將其稱(chēng)之為離散型數值范圍。區分數值范圍的類(lèi)型有何意義呢?最大的功能，在于判斷修改權利要求數值范圍時(shí)，是否超出原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍。例如，判斷在數值范圍內選取特征點(diǎn)值的形式作為修改形式是否超出原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍，不同的數值類(lèi)型能得出不同的結論。

【連續型數值范圍】

例如，權利要求記載某反應溫度為60-90度，修改后反應溫度變?yōu)?5度，如果原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)并未記載這一具體溫度，該領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無(wú)法通過(guò)閱讀專(zhuān)利申請文件得知可以?xún)?yōu)選這一溫度，那么這種特征點(diǎn)值的選取就超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，因為，對于連續型數值范圍而言，由于可供選擇的數據呈連續性變化，可以選擇的數值在理論上是無(wú)限的。

具體而言，將離散型數值范圍改為范圍內某一特征點(diǎn)值不能成為被允許的修改形式主要基于兩個(gè)原因：第一，這種修改形式擴大了權利要求的保護范圍。專(zhuān)利申請獲得授權后，專(zhuān)利權人就與公眾達成了一種“以技術(shù)換權利”的契約，公眾尊重權利人的專(zhuān)有范圍，而權利人不能干涉公眾在權利范圍之外對專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行研究、改進(jìn)的自由。如果相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)人員在權利要求的數值范圍內的數據進(jìn)行了大量試驗，發(fā)現采用某一特征點(diǎn)值能獲得遠超過(guò)該范圍其他數值的技術(shù)效果，那么從新穎性上看，由于專(zhuān)利公開(kāi)的數值范圍不破壞數值范圍之間除端點(diǎn)之外的其他任意數值的新穎性，因此選取該特定值具有新穎性;從創(chuàng )造性上看，由于采用該特征值能夠產(chǎn)生顯著(zhù)的技術(shù)效果，并且需要付出創(chuàng )造性的勞動(dòng)，因此該選值同樣滿(mǎn)足創(chuàng )造性的要求。在此條件下，對該特征值的選取就可以形成一項新的發(fā)明創(chuàng )造。如果允許原專(zhuān)利權人通過(guò)修改權利要求的形式將數值范圍修改為沒(méi)有在先記載的任意數值，就相當于讓其壟斷了這一數值區間的任何技術(shù)改進(jìn)的自由，無(wú)形中擴大了其權利保護范圍。第二，這種修改形式得不到原專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的支持。對于連續型數值范圍而言，面對數量巨大的各種取值可能，在說(shuō)明書(shū)等專(zhuān)利文件沒(méi)有給出技術(shù)啟發(fā)和選值教導的情況下，相關(guān)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員不經(jīng)過(guò)大量創(chuàng )造性勞動(dòng)無(wú)法獲得最優(yōu)數值，在這種情況下，將數值范圍修改為某一優(yōu)選特征值，令相關(guān)領(lǐng)域的公眾無(wú)法預見(jiàn)，實(shí)質(zhì)上相當于將申請時(shí)未完成的發(fā)明內容隨后補入專(zhuān)利申請文件并就該發(fā)明內容不正當的取得先申請的利益，有悖先申請原則的本義，因此是不能接受的。

【離散型數值范圍】

權利要求記載某制作工藝需要進(jìn)行N(N=4,5,6,7)次淬火，修改后權利要求改為需要進(jìn)行5次淬火，由于這一數值在原始專(zhuān)利申請文件中已有體現，本領(lǐng)域的一般技術(shù)人員可以通過(guò)閱讀原始申請文件直接地、毫無(wú)疑義地獲知這個(gè)數值，不需要付出創(chuàng )造性的勞動(dòng)和大量的嘗試，因此這一修改沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。對于離散型數值范圍而言，由于數值有限，一般在原始專(zhuān)利申請文件中已經(jīng)記載了具體的若干數值，因此公眾可以合理預期申請可能的保護范圍，將數值范圍修改為這些數值中的某些或者某個(gè)，沒(méi)有侵害公眾的利益，因此應予準許。

二、連續性數值范圍修改的例外規則

以上論述了阻卻連續型數值范圍進(jìn)行特征值修改的兩個(gè)主要原因。另一方面，當構成修改障礙的這兩個(gè)原因不復存在時(shí)，連續型數值的修改在符合修改原則的前提下，就應當予以準許。例如，權利要求記載某反應溫度為60-90度，同時(shí)在說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)了一個(gè)具體溫度75度，并說(shuō)明這種溫度下能達到最佳的技術(shù)效果，那么就應當允許專(zhuān)利權人將權利要求溫度數值范圍修改為該特征點(diǎn)值。原因在于：從權利保護范圍看，75度落入原數值范圍且在原說(shuō)明書(shū)中已有具體記載，因此沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍;從說(shuō)明書(shū)等文件的內容看，75度的數值選取已經(jīng)在說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行了指導，其特別的技術(shù)效果也進(jìn)行了明確的披露，因此相關(guān)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員可以毫無(wú)難度地選取該特征值實(shí)現專(zhuān)利中的技術(shù)方案，因而當專(zhuān)利權人修改數值范圍為該特征值時(shí)，應當予以準許。行文至此，有人會(huì )提出疑問(wèn)，將連續性數值范圍修改為原專(zhuān)利文件記載的特征值沒(méi)有擴大保護范圍，因此滿(mǎn)足專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查中的修改要求，但是，在更加嚴格限制修改的無(wú)效宣告程序中，這種修改形式，符合《審查指南》的三種形式嗎?對這個(gè)問(wèn)題的解答，最高人民法院在在審理申訴人國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利復審委員會(huì )與被申訴人江蘇先聲藥物研究有限公司等專(zhuān)利無(wú)效行政糾紛一案中給出了回應，從該案中可以看出，在專(zhuān)利無(wú)效宣告程序中，如果權利人將其授權的權利要求書(shū)中的數值范圍修改為該范圍中的某一特征點(diǎn)值，且該點(diǎn)值及其突出的技術(shù)效果已在原專(zhuān)利申請文件中有明確記載，就應當認為這種修改沒(méi)有超出原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍;這種修改既未超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，更未擴大原專(zhuān)利的保護范圍，不屬于相關(guān)法律對于修改進(jìn)行限制所考慮的要避免的情況，因此雖然不屬于《審查指南》中規定的三種基本方式，但如果僅以不符合修改方式的要求而不允許此種修改，將使得對修改的限制純粹成為對專(zhuān)利權人權利要求撰寫(xiě)不當的懲罰，缺乏合理性，因此對此種情形下的修改，應予準許。