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專(zhuān)利法第三十九條規定，發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予專(zhuān)利權的決定，發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專(zhuān)利權自公告之日起生效。因此，發(fā)明專(zhuān)利申請要想獲得授權必須先經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查。

在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員會(huì )對申請日以前公開(kāi)的現有技術(shù)進(jìn)行檢索以對發(fā)明專(zhuān)利的新穎性以及創(chuàng )造性進(jìn)行評判。審查員進(jìn)行檢索的現有技術(shù)包括專(zhuān)利文獻以及非專(zhuān)利文獻。其中，非專(zhuān)利文獻包括論文、期限雜志、教材以及網(wǎng)頁(yè)內容等等。審查員最終檢索到用于評述發(fā)明新穎性和創(chuàng )造性的對比文件的權利人可以是他人也可以是發(fā)明專(zhuān)利申請的權利相關(guān)人。權利相關(guān)人包括申請人或者發(fā)明人。

例如，當對比文件是權利相關(guān)人在申請日以前公開(kāi)的論文時(shí)，往往會(huì )出現發(fā)明專(zhuān)利的申請文件和論文的實(shí)質(zhì)內容基本一致的情況，甚至可能出現論文比發(fā)明專(zhuān)利的申請文件公開(kāi)了更多技術(shù)細節的情況。因為在專(zhuān)利申請過(guò)程中，發(fā)明人不大可能會(huì )提交一份像論文那樣詳細的技術(shù)交底。此時(shí)，想要獲得發(fā)明專(zhuān)利的授權就成為了一件比較困難的事情。當對比文件是權利相關(guān)人自己提交的并在申請日以前公開(kāi)的專(zhuān)利文獻時(shí)，通常對比文件和當前發(fā)明專(zhuān)利的申請文件并不會(huì )構成實(shí)質(zhì)相同，而是會(huì )存在一定的區別技術(shù)特征。此時(shí)，能否授權很大程度取決于該區別技術(shù)特征是否能夠滿(mǎn)足關(guān)于創(chuàng )造性的要求。并且，區別技術(shù)特征還存在著(zhù)極大的被審查員認定為是本領(lǐng)域的慣用手段，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠顯而易見(jiàn)地得到的風(fēng)險，從而給授權過(guò)程埋下了雷區。

那么，在專(zhuān)利申請過(guò)程中要如何避免踩到這樣的雷區呢?個(gè)人認為需要代理人和申請人的共同努力。

1

對于代理人而言

對于代理人而言，應該具備敏銳的信息捕捉能力，通過(guò)研讀技術(shù)交底后，與跟發(fā)明人以及企業(yè)專(zhuān)利工程師的溝通過(guò)程中，需要對當前申請文件是否存在對創(chuàng )造性有影響的申請在先的專(zhuān)利文件或者公開(kāi)在先的論文進(jìn)行確認，尤其是在改進(jìn)型的專(zhuān)利申請過(guò)程中需要特別注意。在了解到存在會(huì )影響創(chuàng )造性的申請在先的專(zhuān)利時(shí)，需要及時(shí)跟申請人確認該申請在先的專(zhuān)利文獻當前的案件狀態(tài)，并根據案件狀態(tài)給申請人提供合適的建議：

1)申請在先的專(zhuān)利還未進(jìn)入公布準備階段

專(zhuān)利審查指南中明確說(shuō)明，撤回專(zhuān)利申請或者放棄專(zhuān)利申請的提前公開(kāi)在專(zhuān)利申請進(jìn)入公布準備后提出的，申請文件照常公布或者公告。因此，處于公布準備階段的專(zhuān)利申請的公開(kāi)已經(jīng)成為必然，只是公開(kāi)時(shí)間無(wú)法預知而已。

對于還未進(jìn)入公布準備階段的申請在先的專(zhuān)利，當其還在優(yōu)先權期限內時(shí)，可以建議客戶(hù)要求優(yōu)先權重新遞交一份專(zhuān)利申請，從而推遲申請在先的專(zhuān)利的公開(kāi)時(shí)間。當申請在先的專(zhuān)利已經(jīng)過(guò)了優(yōu)先權期限時(shí)，則可以建議客戶(hù)對案件進(jìn)行價(jià)值分析后決定是否可以通過(guò)主動(dòng)撤回該申請來(lái)確保其不會(huì )被公開(kāi)，進(jìn)而不會(huì )成為當前專(zhuān)利申請在授權過(guò)程的雷區。當然，即便是申請在先的專(zhuān)利還在優(yōu)先權期限內，也可以通過(guò)主動(dòng)撤回該申請來(lái)確保其不會(huì )被公開(kāi)。當申請在先的專(zhuān)利是發(fā)明專(zhuān)利且提交了提前公開(kāi)時(shí)，可以向國家知識產(chǎn)權局提交一份放棄提前公開(kāi)的意見(jiàn)陳述書(shū)來(lái)放棄提前公開(kāi)，以推遲申請在先的專(zhuān)利的公開(kāi)時(shí)間。

2)申請在先的專(zhuān)利已經(jīng)被公布

當申請在先的專(zhuān)利已經(jīng)被公布時(shí)，其已經(jīng)構成了當前專(zhuān)利申請的現有技術(shù)。此時(shí)，只能盡可能詳細了解申請在先的專(zhuān)利所公開(kāi)的技術(shù)內容，從而清晰準確地把握當前案件的核心發(fā)明點(diǎn)，并盡可能多與發(fā)明人進(jìn)行技術(shù)溝通，以通過(guò)對發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行橫向和縱向的挖掘擴展來(lái)強化發(fā)明點(diǎn)，進(jìn)而提高授權幾率。

3)申請在先的專(zhuān)利處于公布準備階段

當申請在先的專(zhuān)利處于公布準備階段時(shí)，申請人以及代理人都無(wú)法知曉專(zhuān)利申請的公開(kāi)時(shí)間。此時(shí)需要盡可能地去為當前專(zhuān)利申請獲得一個(gè)較早的申請日，從而確保其申請日能夠在申請在先的專(zhuān)利的公開(kāi)日以前。此時(shí)代理人可以加急處理以確保專(zhuān)利申請文件能夠及時(shí)遞交至國知局。但是，如果處理時(shí)間過(guò)于緊迫，則可能會(huì )影響到專(zhuān)利質(zhì)量，因此可以建議申請人就該專(zhuān)利申請向國家知識產(chǎn)權先以搶占時(shí)間為主的申請文件進(jìn)行提交，后續可再在優(yōu)先權期限內，進(jìn)一步地對該申請文件進(jìn)行完善后，通過(guò)要求優(yōu)先權的方式重新遞交一份專(zhuān)利申請，以確保該專(zhuān)利申請的質(zhì)量。當然，該方法也可以適用于前面所述兩種情況中的任一種。

當然，如代理人在溝通過(guò)程中了解到權利相關(guān)人員需要就當前專(zhuān)利申請的技術(shù)內容進(jìn)行論文申請時(shí)，需要提示權利相關(guān)人員必須在申請文件遞交國家知識產(chǎn)權局后再去公開(kāi)該論文。如果論文已經(jīng)公開(kāi)，則可以參照前面2)的情況進(jìn)行處理。

2

對于申請人而言

對于申請人而言，可以從以下幾個(gè)方面入手，來(lái)避免上述情況的發(fā)生：

1)履行告知義務(wù)

在進(jìn)行專(zhuān)利申請過(guò)程中，申請人應該及時(shí)告知代理人專(zhuān)利申請的相關(guān)信息，比如已經(jīng)就改進(jìn)前的方案進(jìn)行過(guò)專(zhuān)利申請或者論文申請等信息，以確保代理人能夠知曉相關(guān)信息，從而可以在專(zhuān)利撰寫(xiě)過(guò)程中提早為答復過(guò)程進(jìn)行布局規劃。

2)強化保密意識

強化技術(shù)相關(guān)人員的保密意識，在技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利申請之前杜絕將相關(guān)文件公開(kāi)于網(wǎng)頁(yè)、期刊雜志的事故發(fā)生。

3)選擇合適的申請策略

在專(zhuān)利申請的過(guò)程中充分考慮技術(shù)的完善度來(lái)確定相應的申請策略。例如，對于一些尚處于研發(fā)階段尤其是預研階段的技術(shù)，由于技術(shù)尚不成熟，在進(jìn)行專(zhuān)利申請時(shí)，盡量申請發(fā)明且不提提前公開(kāi)，從而為自身爭取到18個(gè)月的技術(shù)完善時(shí)間，并在技術(shù)完善過(guò)程中及時(shí)提交相關(guān)專(zhuān)利申請。當然，對于前期布局的專(zhuān)利，可以在優(yōu)選權期限內根據技術(shù)的研發(fā)方向以及完善程度來(lái)決定是否要提前公開(kāi)以及是否需要變更案件類(lèi)型。當需要變更案件類(lèi)型時(shí)，可以在優(yōu)選權期限內要求優(yōu)先權重新遞交一份專(zhuān)利申請。

4)完善專(zhuān)利管理機制

通過(guò)完善的專(zhuān)利管理機制來(lái)對專(zhuān)利申請的相關(guān)事宜進(jìn)行監控，例如加強對專(zhuān)利申請過(guò)程中的分類(lèi)管理，從而確保企業(yè)內部的相關(guān)人員能夠及時(shí)了解企業(yè)自身已經(jīng)就某一技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利申請的情況，從而以避免由于溝通或者信息分享不及時(shí)導致的多個(gè)發(fā)明人就同一個(gè)技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行申請或者提交與在先申請極為相似的專(zhuān)利申請的問(wèn)題發(fā)生。

3

結語(yǔ)

在實(shí)務(wù)操作過(guò)程中可能還存在很多其他的可行方案來(lái)解決“踩雷”問(wèn)題，但是不管哪種方案均需要雙方共同的努力來(lái)為專(zhuān)利申請掃清障礙。

專(zhuān)利法第三十九條規定，發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予專(zhuān)利權的決定，發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專(zhuān)利權自公告之日起生效。因此，發(fā)明專(zhuān)利申請要想獲得授權必須先經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查。

在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員會(huì )對申請日以前公開(kāi)的現有技術(shù)進(jìn)行檢索以對發(fā)明專(zhuān)利的新穎性以及創(chuàng )造性進(jìn)行評判。審查員進(jìn)行檢索的現有技術(shù)包括專(zhuān)利文獻以及非專(zhuān)利文獻。其中，非專(zhuān)利文獻包括論文、期限雜志、教材以及網(wǎng)頁(yè)內容等等。審查員最終檢索到用于評述發(fā)明新穎性和創(chuàng )造性的對比文件的權利人可以是他人也可以是發(fā)明專(zhuān)利申請的權利相關(guān)人。權利相關(guān)人包括申請人或者發(fā)明人。

例如，當對比文件是權利相關(guān)人在申請日以前公開(kāi)的論文時(shí)，往往會(huì )出現發(fā)明專(zhuān)利的申請文件和論文的實(shí)質(zhì)內容基本一致的情況，甚至可能出現論文比發(fā)明專(zhuān)利的申請文件公開(kāi)了更多技術(shù)細節的情況。因為在專(zhuān)利申請過(guò)程中，發(fā)明人不大可能會(huì )提交一份像論文那樣詳細的技術(shù)交底。此時(shí)，想要獲得發(fā)明專(zhuān)利的授權就成為了一件比較困難的事情。當對比文件是權利相關(guān)人自己提交的并在申請日以前公開(kāi)的專(zhuān)利文獻時(shí)，通常對比文件和當前發(fā)明專(zhuān)利的申請文件并不會(huì )構成實(shí)質(zhì)相同，而是會(huì )存在一定的區別技術(shù)特征。此時(shí)，能否授權很大程度取決于該區別技術(shù)特征是否能夠滿(mǎn)足關(guān)于創(chuàng )造性的要求。并且，區別技術(shù)特征還存在著(zhù)極大的被審查員認定為是本領(lǐng)域的慣用手段，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠顯而易見(jiàn)地得到的風(fēng)險，從而給授權過(guò)程埋下了雷區。

那么，在專(zhuān)利申請過(guò)程中要如何避免踩到這樣的雷區呢?個(gè)人認為需要代理人和申請人的共同努力。

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對于代理人而言

對于代理人而言，應該具備敏銳的信息捕捉能力，通過(guò)研讀技術(shù)交底后，與跟發(fā)明人以及企業(yè)專(zhuān)利工程師的溝通過(guò)程中，需要對當前申請文件是否存在對創(chuàng )造性有影響的申請在先的專(zhuān)利文件或者公開(kāi)在先的論文進(jìn)行確認，尤其是在改進(jìn)型的專(zhuān)利申請過(guò)程中需要特別注意。在了解到存在會(huì )影響創(chuàng )造性的申請在先的專(zhuān)利時(shí)，需要及時(shí)跟申請人確認該申請在先的專(zhuān)利文獻當前的案件狀態(tài)，并根據案件狀態(tài)給申請人提供合適的建議：

1)申請在先的專(zhuān)利還未進(jìn)入公布準備階段

專(zhuān)利審查指南中明確說(shuō)明，撤回專(zhuān)利申請或者放棄專(zhuān)利申請的提前公開(kāi)在專(zhuān)利申請進(jìn)入公布準備后提出的，申請文件照常公布或者公告。因此，處于公布準備階段的專(zhuān)利申請的公開(kāi)已經(jīng)成為必然，只是公開(kāi)時(shí)間無(wú)法預知而已。

對于還未進(jìn)入公布準備階段的申請在先的專(zhuān)利，當其還在優(yōu)先權期限內時(shí)，可以建議客戶(hù)要求優(yōu)先權重新遞交一份專(zhuān)利申請，從而推遲申請在先的專(zhuān)利的公開(kāi)時(shí)間。當申請在先的專(zhuān)利已經(jīng)過(guò)了優(yōu)先權期限時(shí)，則可以建議客戶(hù)對案件進(jìn)行價(jià)值分析后決定是否可以通過(guò)主動(dòng)撤回該申請來(lái)確保其不會(huì )被公開(kāi)，進(jìn)而不會(huì )成為當前專(zhuān)利申請在授權過(guò)程的雷區。當然，即便是申請在先的專(zhuān)利還在優(yōu)先權期限內，也可以通過(guò)主動(dòng)撤回該申請來(lái)確保其不會(huì )被公開(kāi)。當申請在先的專(zhuān)利是發(fā)明專(zhuān)利且提交了提前公開(kāi)時(shí)，可以向國家知識產(chǎn)權局提交一份放棄提前公開(kāi)的意見(jiàn)陳述書(shū)來(lái)放棄提前公開(kāi)，以推遲申請在先的專(zhuān)利的公開(kāi)時(shí)間。

2)申請在先的專(zhuān)利已經(jīng)被公布

當申請在先的專(zhuān)利已經(jīng)被公布時(shí)，其已經(jīng)構成了當前專(zhuān)利申請的現有技術(shù)。此時(shí)，只能盡可能詳細了解申請在先的專(zhuān)利所公開(kāi)的技術(shù)內容，從而清晰準確地把握當前案件的核心發(fā)明點(diǎn)，并盡可能多與發(fā)明人進(jìn)行技術(shù)溝通，以通過(guò)對發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行橫向和縱向的挖掘擴展來(lái)強化發(fā)明點(diǎn)，進(jìn)而提高授權幾率。

3)申請在先的專(zhuān)利處于公布準備階段

當申請在先的專(zhuān)利處于公布準備階段時(shí)，申請人以及代理人都無(wú)法知曉專(zhuān)利申請的公開(kāi)時(shí)間。此時(shí)需要盡可能地去為當前專(zhuān)利申請獲得一個(gè)較早的申請日，從而確保其申請日能夠在申請在先的專(zhuān)利的公開(kāi)日以前。此時(shí)代理人可以加急處理以確保專(zhuān)利申請文件能夠及時(shí)遞交至國知局。但是，如果處理時(shí)間過(guò)于緊迫，則可能會(huì )影響到專(zhuān)利質(zhì)量，因此可以建議申請人就該專(zhuān)利申請向國家知識產(chǎn)權先以搶占時(shí)間為主的申請文件進(jìn)行提交，后續可再在優(yōu)先權期限內，進(jìn)一步地對該申請文件進(jìn)行完善后，通過(guò)要求優(yōu)先權的方式重新遞交一份專(zhuān)利申請，以確保該專(zhuān)利申請的質(zhì)量。當然，該方法也可以適用于前面所述兩種情況中的任一種。

當然，如代理人在溝通過(guò)程中了解到權利相關(guān)人員需要就當前專(zhuān)利申請的技術(shù)內容進(jìn)行論文申請時(shí)，需要提示權利相關(guān)人員必須在申請文件遞交國家知識產(chǎn)權局后再去公開(kāi)該論文。如果論文已經(jīng)公開(kāi)，則可以參照前面2)的情況進(jìn)行處理。

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對于申請人而言

對于申請人而言，可以從以下幾個(gè)方面入手，來(lái)避免上述情況的發(fā)生：

1)履行告知義務(wù)

在進(jìn)行專(zhuān)利申請過(guò)程中，申請人應該及時(shí)告知代理人專(zhuān)利申請的相關(guān)信息，比如已經(jīng)就改進(jìn)前的方案進(jìn)行過(guò)專(zhuān)利申請或者論文申請等信息，以確保代理人能夠知曉相關(guān)信息，從而可以在專(zhuān)利撰寫(xiě)過(guò)程中提早為答復過(guò)程進(jìn)行布局規劃。

2)強化保密意識

強化技術(shù)相關(guān)人員的保密意識，在技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利申請之前杜絕將相關(guān)文件公開(kāi)于網(wǎng)頁(yè)、期刊雜志的事故發(fā)生。

3)選擇合適的申請策略

在專(zhuān)利申請的過(guò)程中充分考慮技術(shù)的完善度來(lái)確定相應的申請策略。例如，對于一些尚處于研發(fā)階段尤其是預研階段的技術(shù)，由于技術(shù)尚不成熟，在進(jìn)行專(zhuān)利申請時(shí)，盡量申請發(fā)明且不提提前公開(kāi)，從而為自身爭取到18個(gè)月的技術(shù)完善時(shí)間，并在技術(shù)完善過(guò)程中及時(shí)提交相關(guān)專(zhuān)利申請。當然，對于前期布局的專(zhuān)利，可以在優(yōu)選權期限內根據技術(shù)的研發(fā)方向以及完善程度來(lái)決定是否要提前公開(kāi)以及是否需要變更案件類(lèi)型。當需要變更案件類(lèi)型時(shí)，可以在優(yōu)選權期限內要求優(yōu)先權重新遞交一份專(zhuān)利申請。

4)完善專(zhuān)利管理機制

通過(guò)完善的專(zhuān)利管理機制來(lái)對專(zhuān)利申請的相關(guān)事宜進(jìn)行監控，例如加強對專(zhuān)利申請過(guò)程中的分類(lèi)管理，從而確保企業(yè)內部的相關(guān)人員能夠及時(shí)了解企業(yè)自身已經(jīng)就某一技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利申請的情況，從而以避免由于溝通或者信息分享不及時(shí)導致的多個(gè)發(fā)明人就同一個(gè)技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行申請或者提交與在先申請極為相似的專(zhuān)利申請的問(wèn)題發(fā)生。

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結語(yǔ)

在實(shí)務(wù)操作過(guò)程中可能還存在很多其他的可行方案來(lái)解決“踩雷”問(wèn)題，但是不管哪種方案均需要雙方共同的努力來(lái)為專(zhuān)利申請掃清障礙。