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企業(yè)科創(chuàng )板成功上市離不開(kāi)核心專(zhuān)利、核心技術(shù)。只有重視知識產(chǎn)權團隊建設，形成科學(xué)的知識產(chǎn)權管理體系，堅持核心技術(shù)的研發(fā)與核心專(zhuān)利的申請布局，并注意防范和應對潛在的知識產(chǎn)權糾紛，才能盡早抓住資本市場(chǎng)的紅利，在爭創(chuàng )之路立于不敗之地!

“注冊制+科創(chuàng )板”，可以說(shuō)大幅度提升了上市條件的包容度，為創(chuàng )新型科技企業(yè)提供了良好的融資環(huán)境，補齊了資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng )新的短板。但是，上市環(huán)境更加開(kāi)放并不代表著(zhù)門(mén)檻的降低。從上海證券交易所顯示的信息來(lái)看，截止2020年7月23日，已有33家企業(yè)科創(chuàng )板IPO的申請審核狀態(tài)顯示為“終止”。因知識產(chǎn)權原因終止的有17家，占比超過(guò)50%。

數據來(lái)源：上海證券交易所

7月23日終止科創(chuàng )板進(jìn)程的鄭州信大捷安，在首輪問(wèn)詢(xún)中，就曾被問(wèn)及報告期內取得發(fā)明專(zhuān)利較少的原因，是否存在技術(shù)突破瓶頸。

那么，被按下IPO暫停鍵的這些企業(yè)都有哪些知識產(chǎn)權方面的原因呢?

01、缺乏科學(xué)的知識產(chǎn)權制度和管理體系

終止科創(chuàng )板IPO的江西金達萊、博拉網(wǎng)絡(luò )和北京木瓜移動(dòng)等企業(yè)，都曾在上市審核過(guò)程中被問(wèn)及“相關(guān)商標、專(zhuān)利、軟件著(zhù)作權等知識產(chǎn)權管理的內部控制制度是否建立健全并有效運行”。除了管理制度體系，知識產(chǎn)權管理人員是否專(zhuān)業(yè)充足，管理機構是否設置合理也是審核機構的關(guān)注點(diǎn)。“具備健全且運行良好的組織機構”是《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》中規定的上市發(fā)行基本條件之一，知識產(chǎn)權管理體系作為企業(yè)組織機構的重要組成部分理應受到充分關(guān)注。

02、核心技術(shù)不過(guò)硬

博拉網(wǎng)絡(luò )股份有限公司的招股書(shū)中可以看到，公司披露已擁有原始取得的軟件著(zhù)作權多達95項，擁有和申請了大數據及相關(guān)發(fā)明專(zhuān)利共52項，同時(shí)還擁有3項高新技術(shù)產(chǎn)品。不過(guò)，其中有31項正在申請的專(zhuān)利，是否能夠獲得授權存在不確定性。而已取得的21項發(fā)明專(zhuān)利全部是從第三方受讓取得的，其互聯(lián)網(wǎng)和大數據主要核心技術(shù)相關(guān)的3項發(fā)明專(zhuān)利同樣是受讓取得。

上交所在公告中稱(chēng)：“博拉網(wǎng)絡(luò )披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)及具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢的依據不充分。”科創(chuàng )板上市委員會(huì )審議認為，博拉網(wǎng)絡(luò )的業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、核心技術(shù)及技術(shù)先進(jìn)性以及核心技術(shù)在主營(yíng)業(yè)務(wù)中的應用情況披露不充分、不準確、不一致，不符合科創(chuàng )板相關(guān)業(yè)務(wù)規則的規定，最終上交所決定對該公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市申請予以終止審核。

同樣因核心技術(shù)原因影響上市進(jìn)程的企業(yè)還有江西金達萊公司、廣州佛朗斯股份有限公司、中聯(lián)云港數據科技股份有限公司等。上述企業(yè)被問(wèn)詢(xún)的焦點(diǎn)均集中在核心知識產(chǎn)權，如：相關(guān)專(zhuān)利的保護范圍是否覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)、公司核心技術(shù)是否具有先進(jìn)性、核心技術(shù)是否依賴(lài)第三方、核心技術(shù)是否存在快速迭代的風(fēng)險。

03、知識產(chǎn)權糾紛應對不力

33家企業(yè)中，貴州白山云科技股份有限公司、深圳宜搜天下科技股份有限公司、安翰科技(武漢)股份有限公司等不少企業(yè)的IPO進(jìn)程都因知識產(chǎn)權糾紛而停止。

白山云科技從2019年4月24日申請科創(chuàng )板注冊上市，同年5月8日，該公司IPO申請獲上交所問(wèn)詢(xún)，5月30日就被競爭對手網(wǎng)宿科技以侵犯ZL201310147926.9和ZL201310349444.1兩項專(zhuān)利權為由，提起訴訟。在監管機構此后的多輪問(wèn)詢(xún)中，均針對此項訴訟進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。

2020年2月7日，白山云科技因所涉專(zhuān)利訴訟結果未定事由提請的中止審核周期達三個(gè)月，中止期限屆滿(mǎn)。發(fā)行上市申請文件中記載的財務(wù)資料已過(guò)有效期，發(fā)行人提交了財報過(guò)期中止審核申請，2020年5月12日恢復上市審核。然而恢復審核還不到兩個(gè)月，白山云科技的科創(chuàng )板IPO之路就結束了。

直至該公司被終止上市前的第四輪問(wèn)詢(xún)中，第一個(gè)問(wèn)題仍與知識產(chǎn)權訴訟有關(guān)：

宜搜科技則存在眾多關(guān)于內容版權的訴訟。雖然從招股書(shū)來(lái)看，公司及其子公司擁有計算機軟件著(zhù)作權161項。但是報告期內，宜搜科技版權糾紛涉及的內容數量為243，其中，版權糾紛涉及的小說(shuō)數量為116。愛(ài)奇藝、淘寶、磨鐵數盟等公司均對其提起過(guò)侵權訴訟。截至招股書(shū)簽署之日，公司及其子公司作為被告的尚未了結的訴訟案件共6宗，涉案金額累計為505.75萬(wàn)元。2019年9月26日獲得科創(chuàng )板IPO申請受理的宜搜科技，同年10月24日即進(jìn)入“已問(wèn)詢(xún)”階段。然而，科創(chuàng )板IPO還是最終無(wú)果。

而安翰科技是在IPO的關(guān)鍵時(shí)期，遭遇了競爭對手致命的專(zhuān)利侵權訴訟攻擊。

從安翰科技《關(guān)于主動(dòng)撤回首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市申請文件的說(shuō)明》中看到，5月10日，重慶金山醫療器械有限公司、重慶金山科技(集團)有限公司向安翰科技提起了8項專(zhuān)利侵權訴訟。安翰科技積極應訴，同時(shí)，對8項涉案專(zhuān)利向國家知識產(chǎn)權局提起無(wú)效宣告請求。2019年10月23日，安翰科技向上交所報送了中止審核的申請。盡管2019年11月20日，6項涉案專(zhuān)利被宣告無(wú)效，且安翰科技也表示：針對這兩項維持有效專(zhuān)利的訴訟將會(huì )繼續進(jìn)行，公司對專(zhuān)利訴訟勝訴有十足的把握。但在撤回首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市的申請中也指明了原因：相關(guān)訴訟涉及公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，訴訟周期較長(cháng)，預計無(wú)法在審核時(shí)限內徹底解決上述訴訟事項。

從“中止”到“終止”，歷經(jīng)前后8個(gè)月，安翰科技成為首批獲受理的企業(yè)中最后一家離場(chǎng)的公司。

盡管未能一一列明科創(chuàng )板一周年內折戟企業(yè)的原因，從科創(chuàng )屬性的問(wèn)詢(xún)、審核要素中也可以看到：企業(yè)科創(chuàng )板成功上市離不開(kāi)核心專(zhuān)利、核心技術(shù)。只有重視知識產(chǎn)權團隊建設，形成科學(xué)的知識產(chǎn)權管理體系，堅持核心技術(shù)的研發(fā)與核心專(zhuān)利的申請布局，并注意防范和應對潛在的知識產(chǎn)權糾紛，才能盡早抓住資本市場(chǎng)的紅利，在爭創(chuàng )之路立于不敗之地!